PART 1│重點整理

第 1 篇　投信投顧法源

1-1│證券投資信託及顧問法

1 證券投資信託及顧問法



第 2 篇　投信投顧事之設立及管理規範

2-1│證券投資顧問事業

1 證券投資顧問事業設置標準

2 證券投資顧問事業管理規則

3 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

2-2│證券投資信託事業

1 證券投資顧問事業設置標準

2 證券投資信託事業管理規則

3 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則



第 3 篇　投信投顧業從業規範

3-1│證券投資信託基金

1 證券投資信託基金管理辦法

2 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則

3-2│全權委託投資業務

1 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法

2 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法

3-3│境外基金管理辦法

1 境外基金管理辦法



第 4 篇　投信投顧業之自律規範

4-1│證券投信投顧商業同業公會

1 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約

2 證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範

4-2│證券投資顧問事業從業人員行為準則

1 證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則

2 證券投資顧問事業從業人員行為準則

第5篇 考前衝刺大補帖



PART 2│歷屆試題